基金信息披露的規(guī)范性文件主要有：

　　1.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

　　2.基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范

　　3.基金信息披露編報(bào)規(guī)則

　　我國基金信息披露的規(guī)范性文件分為三類：基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、基金信息披露編報(bào)規(guī)則、基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范。

怎么開一家基金公司？

一、成立公司主體

1，公司名稱：按照協(xié)會規(guī)定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等

字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。

2，公司類型：目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)（目前協(xié)會已經(jīng)放開了外商獨(dú)資企業(yè)（WOFE）在國內(nèi)申請私募基金管理人牌照，關(guān)于WOFE的設(shè)立比較復(fù)雜，會在后續(xù)的文章中詳解）。

3，選擇一個(gè)比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎勵(lì)，管理規(guī)模獎勵(lì)，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。

4，關(guān)于注冊資本：一般在1000萬比較合適，現(xiàn)在是認(rèn)繳資本制度，股東可以約定在某一時(shí)間之前實(shí)繳完資本即可，協(xié)會要求實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營超過6個(gè)月時(shí)間。

5，關(guān)于公司經(jīng)營范圍：按照協(xié)會的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

6，其他的雜項(xiàng)：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。

二、公司開業(yè)

1，核定稅種：現(xiàn)在一般投資公司核定為增值稅小規(guī)模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業(yè)額*6%=增值稅額），企業(yè)所得稅25%，個(gè)人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費(fèi)和后端業(yè)績分成，這個(gè)稅收就要和公司注冊地的園區(qū)進(jìn)行商談，有一定比例的稅收返還）。

2，辦理法人一證通U盾，開通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)稅，以及辦理員工的社保公積金網(wǎng)上入工操作。

3，尋找公司辦公室：因?yàn)楝F(xiàn)在申請私募牌照需要實(shí)際辦公地址，律師和協(xié)會都會現(xiàn)場盡職調(diào)查。

4，公司網(wǎng)站建設(shè)，微信網(wǎng)站建設(shè)（此項(xiàng)應(yīng)該注意不能通過公開渠道募集產(chǎn)品和信息披露要符合協(xié)會的要求）。

三、申請私募基金牌照

1，高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

2，經(jīng)營范圍：按照一，3說明注冊即可。

3，注冊資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營超過6個(gè)月時(shí)間。

4，辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

5，高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。

6，制度性文：按照協(xié)會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件（切勿全盤復(fù)制其他的模板，協(xié)會現(xiàn)在對這方面審核很嚴(yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7，牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權(quán)基金，私募創(chuàng)業(yè)基金，其他類型基金四個(gè)類型，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會最新的反饋信息“申請業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營”建議管理人在公司團(tuán)隊(duì)和部門不太充分的條件下暫時(shí)只申請一種基金牌照類型，等團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充后再增加類型，這樣通過協(xié)會審核的幾率比較大。

8，法律意見書：需要請專業(yè)的律所進(jìn)場盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時(shí)要遞交。

9，網(wǎng)上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。

10 ，等待協(xié)會反饋并取得私募基金管理人牌照。

四、產(chǎn)品發(fā)行

1，取得私募基金管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則會被吊銷牌照，就得像上述“三”中的說明程序重新申請牌照。

2，產(chǎn)品類型：目前普遍采取契約性基金方式，確定PB商，托管商，托管行，產(chǎn)品要素表，基金合同，托管協(xié)議，外包協(xié)議等。

3，產(chǎn)品募集：員工自主募集或者尋找有基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)募集，一般有銀行，券商，期貨公司，第三方理財(cái)公司，F(xiàn)OF/MOM等。

4，產(chǎn)品備案：產(chǎn)品成立之后要在基金業(yè)協(xié)會系統(tǒng)中做基金產(chǎn)品的備案登記。

五、后續(xù)運(yùn)營

1，公司財(cái)務(wù)：每月的記賬和報(bào)稅，年度財(cái)務(wù)匯算清繳，企業(yè)年度網(wǎng)上公示。

2，信息披露：每年4月30日之前在私募管理人系統(tǒng)中上傳上一年的《年度審計(jì)報(bào)告》，基金產(chǎn)品的月度，季度和年度信息披露。

3，公司宣傳：品牌建設(shè)，媒體合作宣傳，加入相關(guān)協(xié)會，路演，員工建設(shè)，企業(yè)文化建設(shè)，交易策略團(tuán)隊(duì)的完善等。

4，合作伙伴：券商，銀行，期貨公司，F(xiàn)OF/MOM，第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資人，會計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所等。

5，起步資金：因?yàn)槭堑谝粋€(gè)產(chǎn)品，所以全部從外部募集還是有難度的。

調(diào)查報(bào)告 表格格式

　　調(diào)查報(bào)告格式及樣稿

　　1、 選題：選擇與工商專業(yè)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查。

　　2、 調(diào)查報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：

　　調(diào)查目的

　　調(diào)查對像

　　調(diào)查內(nèi)容

　　調(diào)查方式（一般可選擇：問卷式，訪談法，觀察法，資料法等）

　　調(diào)查時(shí)間

　　調(diào)查結(jié)果

　　調(diào)查體會（可以是對調(diào)查結(jié)果的分析，也可以是找出結(jié)果的原因及應(yīng)對辦法等。）

　　3、 調(diào)查報(bào)告樣稿

　　下面樣稿是以問卷法進(jìn)行調(diào)查的樣稿，由于所選的調(diào)查方式不同，會有相應(yīng)的變化。

　　但總體格式，內(nèi)容不變。

　　對宜春市基金投資的調(diào)查報(bào)告

　　自1998年3月首只基金發(fā)行以來，我國證券投資基金業(yè)迅速發(fā)展，特別是2002年以來大規(guī)模發(fā)行開放式基金，將基金業(yè)推向了新的發(fā)展階段。截至2003年6月30日，全國共設(shè)立了29家基金管理公司，其中包括5家合資基金管理公司；證券投資基金總數(shù)達(dá)78只，總規(guī)模1374.89億份，基金資產(chǎn)凈值1346.51億元,其中封閉式基金54只，發(fā)行總規(guī)模817億份，資產(chǎn)凈值790.81億元;開放式基金24只，總規(guī)模557.89億份,資產(chǎn)凈值555.7億元。證券投資基金業(yè)的迅猛發(fā)展，對改善和調(diào)整證券市場中的投資者結(jié)構(gòu)，更新和倡導(dǎo)不同的投資理念，實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步專業(yè)化分工，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，起到了重要作用。但在基金業(yè)誕生后的發(fā)展進(jìn)步過程中，很快便遇到了前進(jìn)中的困難與問題。就此，本人對基金投資進(jìn)入了一次深入的調(diào)查，具體情況如下：

　　一、調(diào)查目的

　　掌握宜春市基金投資者對基金的了解和看法，了解宜春市基金市場存在的問題。

　　二、調(diào)查對象及其一般情況

　　調(diào)查對象：宜春市證券投資者（主要是基金投資者）。

　　一般情況：這部分人大金在30至45歲之間,其中以大概以40歲為中心的正態(tài)分布,有一定的富余資金,且具有相當(dāng)?shù)耐顿Y理財(cái)經(jīng)驗(yàn).

　　三、調(diào)查方式

　　本次調(diào)查采取的是隨機(jī)問卷調(diào)查。發(fā)放問卷是在宜春市各證券營業(yè)部隨機(jī)選擇證券投資者當(dāng)場發(fā)卷填寫，并當(dāng)場收回的形式。全市各證券營業(yè)點(diǎn)共發(fā)出調(diào)查問卷100份，收回87份，回收率達(dá)87%；

　　四、調(diào)查時(shí)間：2003年10月8日――――2003年11月10日

　　五、調(diào)查內(nèi)容

　　主要調(diào)查了投資者的投資目的，投資于基金的主要原因和影響其在各基金間選擇的因素以及喜歡的基金類型和持有基金分額的時(shí)期等。問卷共向投資者提出了14個(gè)問題。（見附一）

　　六、調(diào)查結(jié)果

　　本人就問卷調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下表：

　　調(diào)查項(xiàng)

　　占有效人數(shù)比率

　　1、年齡：

　　18～25

　　5%

　　25～30

　　10%

　　30～40

　　33%

　　40～50

　　35%

　　50～60

　　13%

　　60以上

　　4%

　　2、性別：

　　男

　　43%

　　女

　　57%

　　3、投資基金的歷史：

　　1年以下

　　60%

　　1～2年

　　23%

　　2～3年

　　8%

　　4年以上

　　9%

　　4、您是否購買過基金：

　　購買過

　　56%

　　沒有購買過

　　44%

　　5、您投資的目的：

　　確保本金的安全

　　40%

　　獲得短期收益

　　31%

　　資產(chǎn)長期穩(wěn)定的增值

　　29%

　　6、您是否了解開放式基金：

　　了解

　　34%

　　知道一點(diǎn)

　　56%

　　不了解

　　20%

　　7、購買的是封閉式基金還是開放式基金：

　　封閉式基金

　　66%

　　開放式基金

　　34%

　　8、沒有買開放基金的原因：

　　沒有聽說過

　　2%

　　不了解他的特點(diǎn)

　　11%

　　購買不方便

　　9%

　　手續(xù)費(fèi)偏高

　　23%

　　管理水平有待檢驗(yàn)

　　49%

　　封閉式基金優(yōu)于開放式基金

　　6%

　　9、影響您在各基金公司之間選擇的主要原因：

　　專業(yè)理財(cái)能力

　　23%

　　信息優(yōu)勢

　　12%

　　基金經(jīng)理的歷史業(yè)績

　　35%

　　獲得短期超額收益的數(shù)量

　　26%

　　其他

　　4%

　　10、您購買基金時(shí)考慮的主要因素：

　　凈值

　　10%

　　價(jià)格

　　13%

　　分紅

　　26%

　　基金投資組合

　　11%

　　基金管理人的能力

　　19%

　　基金管理公司的規(guī)范程度

　　15%

　　其他

　　6%

　　11、您喜歡投資基金的類型：

　　平衡型基金

　　29%

　　債券基金

　　16%

　　指數(shù)基金

　　23%

　　股票基金

　　32%

　　12、假設(shè)您購買了開放式基金，您預(yù)計(jì)的投資年限：

　　少于一年

　　43%

　　1-3年

　　32%

　　3-5年

　　16%

　　6-10年

　　9%

　　10年以上

　　13、您投資這筆金額期望一年內(nèi)能有多少的回報(bào)

　　5%左右

　　13%

　　10%左右

　　26%

　　15%左右

　　30%

　　20%左右

　　31%

　　14、一般您購買的基金,在漲幅達(dá)到多少時(shí)會拋出

　　5%左右

　　5%

　　10%左右

　　12%

　　20%左右

　　20%

　　30%左右

　　30%

　　50%左右

　　21%

　　1 倍以上

　　12%

　　從投資基金的歷史看，有60％的投資者購買基金是在最近一年發(fā)生的，說明投資基金的在最近一年在宜春的發(fā)展取得了一定成績，但是投資者對基金的投資持有期限，多數(shù)投資者還是希望短期持有，對基金的長期投資還不看好。

　　有34%的投資者購買過開放式基金。雖然受基金業(yè)整體表現(xiàn)的影響,大多數(shù)投資者仍沒有購買開放式基金。但值得注意的是,這一數(shù)據(jù)同上年年相比上漲近10%,說明開放式基金已初步走出認(rèn)知度的冬天,為越來越多的投資者所了解。

　　就投資基金的主要原因來看，基金經(jīng)理的歷史業(yè)績在文卷中占的比例較大，說明投資者投資基金還是希望經(jīng)理人具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，能夠取得較滿意的回報(bào)。另外,獲得短期收益也是基金投資者的一個(gè)重要目的.在沒有買開放式基金的原因中,不了解其特點(diǎn)的較低，這說明基金在銷售環(huán)節(jié)以及形象宣傳方面作了不少努力,效果明顯。調(diào)查還顯示,投資者對于開放式基金手續(xù)費(fèi)偏高的看法的比例較高，達(dá)五分之一之多。而隨著開放式基金數(shù)量的增加以及各基金的表現(xiàn),在投資者心目當(dāng)中,封閉式基金優(yōu)于開放式基金的正在悄然發(fā)生變化。

　　在購買基金的投資目的中，多數(shù)投資者，還是希望獲得短期的收益，對基金的長期投資還不是很認(rèn)同。2003年市場的低迷使得二級市場博取差價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、難度急劇加大。既然眾基金的理財(cái)專家們都很難取得贏利,那么作為普通的中小投資者只好“等待分紅”,以求“保險(xiǎn)平安”了。

　　在一年中的期望回報(bào)中，顯示投資者普遍認(rèn)為對基金的盈利能力有很高的要求，但是基金總是不能給投資者帶來滿意的回報(bào)。 值得重視的是,近半數(shù)的投資者將管理水平有待檢驗(yàn)作為沒有購買開放式基金的最主要原因,比上年上升近15個(gè)百分點(diǎn)。這結(jié)果充分說明,目前我國基金的整體管理水平與世界先進(jìn)水平尚存在較大差距,很難讓投資者滿意。

　　七、調(diào)查體會

　　從調(diào)查結(jié)果可以看出，基金投資者將會越來越多,因?yàn)橛薪?0%人的是在近1年內(nèi)涉足基金投資者的，這種趨勢將促進(jìn)基金業(yè)的快速發(fā)展。因此，證券投資基金的管理問題更應(yīng)該引起投資基金公司的關(guān)注，以改變目前對其管理不完善的局面，同時(shí)也是適應(yīng)這種增長趨勢的須求。為此,本人特提出以下幾點(diǎn)看法：

　?。ㄒ唬┩晟苹鸨O(jiān)管機(jī)制，規(guī)范管理，為證券投資基金發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境

　　開放式基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)由投資者、基金管理公司、基金托管公司、基金承銷公司、基金投資顧問等5方面組成，基金的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離，存在委托代理關(guān)系，這就要求有效的投資基金監(jiān)管機(jī)制來保護(hù)投資者利益，穩(wěn)定基金市場運(yùn)行。首先是法律，包括《證券法》、《證券交易法》、《信托法》、《投資基金法》、《投資者保護(hù)法》、《投資顧問法》、《公司法》以及相關(guān)的符合國際慣例的政策、細(xì)則等；其次是規(guī)章制度，有關(guān)基金發(fā)起與設(shè)立、發(fā)行與認(rèn)購、投資策略與范圍、信用評級與托管、收益的分配及信息的披露等一系列具體的規(guī)章制度，對基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管，從而也使基金管理人的行為有章可循；第三層次是自律管理，即通過組建行業(yè)自律組織，對基金實(shí)際操作中的技術(shù)性、社會道德問題等情況進(jìn)行自我監(jiān)管。

　　(二)制定合理的費(fèi)率，吸引更多的潛在投資者

　　開放式基金的費(fèi)率直接關(guān)系到基金投資者的利益，關(guān)系到基金是否能成功募集及未來運(yùn)作成本和效率，關(guān)系到基金管理者的利益，因此制定合理的費(fèi)率是開放式基金運(yùn)營的重要一環(huán)。

　　(三)保持基金運(yùn)作透明性來對基金管理人持續(xù)監(jiān)督。證券投資基金是目前主要的間接投資金融工具，是一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。只有及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露設(shè)立和運(yùn)作信息，投資者才能更好地?fù)?jù)此進(jìn)行投資決策。

　　(四)拓展銷售渠道，搞好客戶服務(wù)，加強(qiáng)市場競爭意識，提高市場營銷能力

　　對21世紀(jì)的基金管理公司來說，“客戶就是上帝”就是最重要的。誰掌握了客戶，誰就掌握了市場和未來，就擁有了市場競爭的主動權(quán)，也就擁有了財(cái)富的源泉。開放式基金的規(guī)模主要由市場決定，為了基金的順利設(shè)立、順利運(yùn)作和基金管理人自身的利益，基金管理人一定要更加注重基金的銷售和客戶服務(wù)，牢固樹立“客戶至上”的經(jīng)營理念，借鑒發(fā)達(dá)國家基金營銷方式，提高市場營銷能力，廣泛拓展開放式基金的銷售渠道。

　　(五)建立完善基金業(yè)績評估制度

　　投資基金的成功與否在于基金的績效、產(chǎn)品種類的豐富、交易便利程度等因素，而最為關(guān)鍵的就是績效。投資業(yè)績是基金吸引眾多投資者的重要原因之一。隨著基金規(guī)模的迅速增長，投資業(yè)績評估無論是對基金管理人還是對基金投資者，都是非常重要的。因此有必要盡快建立健全基金業(yè)績評估制度，加快基金運(yùn)作的市場化進(jìn)程。

　　(六)建立中外合資基金管理公司和中外合資基金，培養(yǎng)高水平的專業(yè)基金管理人才

　　隨著全球市場一體化，資本流動限制放松、通訊以及互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展、機(jī)構(gòu)投資者對全球資產(chǎn)分散化投資的需求，使基金日益國際化。我國已成為WTO成員國，將允許外商持有基金管理公司33％的股權(quán)，三年后持股比例擴(kuò)大至49％，投資基金市場開放已是大勢所趨。為適應(yīng)基金投資的國際化，抵御海外基金的沖擊，學(xué)習(xí)和借鑒國外先進(jìn)的基金管理經(jīng)驗(yàn)和投資技術(shù)，提升自身的基金管理水平，培養(yǎng)高水平的專業(yè)基金管理人才，我國要加快成立中外合資基金管理公司和中外合資基金，與國際同行進(jìn)行交流合作，為基金的發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)人才，使我國現(xiàn)有的基金管理公司的管理更趨于國際化和規(guī)范化 。

　　附1：

　　對宜春市基金投資的調(diào)查問卷

　　您好!非常感請您接受本次調(diào)查.請您認(rèn)真如實(shí)地填寫.

　　調(diào)查時(shí)間: 2003年12月1日~12月5日

　　1、請問您的年齡：

　　A.18～25 B.25～30 C.30～40 D.40～50 E.50～60 F.60以上

　　2、性別：

　　A. 男 B.女

　　3、投資基金的歷史：

　　A. 一年以下 B.1～2年 C.2～3年 D.4年以上

　　4、你是否購買過基金：

　　A. 購買過 B.沒有購買過

　　5、你的投資目的：

　　A. 確保本金的安全 B.獲得短期收益 C.資產(chǎn)長期穩(wěn)定的增值

　　6、您是否了解開放式基金：

　　A. 了解 B.知道一點(diǎn) C.不了解

　　7、購買的是封閉式基金還是開放式基金：

　　A. 封閉式基金 B.開放式基金

　　8、沒有買開放基金的原因：

　　A. 沒有聽說過 B.購買不方便 C.手續(xù)費(fèi)偏高 D.管理水平有待檢驗(yàn) E.封閉式基金優(yōu)于開放式基金

　　9、影響您在各基金公司之間選擇的主要原因：

　　A. 專業(yè)理財(cái) B.信息優(yōu)勢 C.基金經(jīng)理的歷史業(yè)績 D.獲得短期超額收益

　　10、您購買基金時(shí)考慮的主要因素：

　　A. 凈值 B.價(jià)格 C.分紅 D.基金投資組合 E.基金管理人的能力 F.基金管理公司的規(guī)范程度 G.其他

　　11、您喜歡投資基金的類型：

　　A. 平衡型基金 B.債券基金 C.指數(shù)基金 D.股票基金

　　12、假設(shè)您購買了開放式基金，您預(yù)計(jì)的投資年限：

　　A. 少于一年 B.1-3年 C.3-5年 D.6-10年 E.10年以上

　　13、您投資這筆金額期望一年內(nèi)能有多少的回報(bào)：

　　A. 5%左右 B.10%左右 C.15%左右 D.20%左右

　　14、一般您購買的基金,在漲幅達(dá)到多少時(shí)會拋出：

　　A.5%左右 B.10%左右 C.20%左右 D.30%左右 E.50%左右 F.1倍以上

　　再次感請您的配合.

私募基金管理機(jī)構(gòu)自查工作底稿怎么填

第一部分，“問答題”：

1、登記備案及信息報(bào)送

(1)向基金業(yè)協(xié)會登記信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業(yè)務(wù)。

(2)私募投資基金備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；是否有未備案基金，是否有錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)和虛假報(bào)送情況。

(3)是否按照《辦法》的規(guī)定及時(shí)更新登記備案信息，重大事項(xiàng)是否向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

2、合格投資者

(1)機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)是否不低于1000萬元。

(2)個(gè)人投資者金融資產(chǎn)是否不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

(3)單個(gè)投資者投資于單只私募投資基金的金額是否不低于100萬元。

(4)單個(gè)投資者投資于單只基金的金額低于100萬元的，是否屬于管理人及其員工跟投情況。

3、資金募集

(1)是否通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

(2)單只基金的投資者人數(shù)是否超過法律規(guī)定的人數(shù)。其中，有限責(zé)任公司型基金及有限合伙型基金不得超過50人；其他基金不得超過200人。

(3)投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人是否為合格投資者，基金份額轉(zhuǎn)讓后投資者人數(shù)是否符合規(guī)定。

(4)未在基金業(yè)協(xié)會備案的合伙企業(yè)、契約型等非法人形式投資者，是否穿透計(jì)算其人數(shù)，是否穿透核實(shí)符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

(5)對過往和存續(xù)基金的業(yè)績，是否有選擇性地、誤導(dǎo)性地、不充分地宣傳推介；是否存在保本保收益、夸大宣傳、虛假宣傳等行為。

(6)管理人對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否采取風(fēng)險(xiǎn)評估及投資者確認(rèn)措施。若通過代銷方式銷售產(chǎn)品，是否與代銷機(jī)構(gòu)約定投資者適當(dāng)性管理責(zé)任，代銷機(jī)構(gòu)是否采取風(fēng)險(xiǎn)評估及符合合格投資者條件的確認(rèn)措施。

(7)是否制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向客戶充分揭示投資運(yùn)作可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，是否明確約定由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)并由客戶簽字確認(rèn)。是否自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，并向投資者說明。

4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及機(jī)制是否覆蓋私募基金的募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)，制度建設(shè)是否完善，是否執(zhí)行到位。

(2)是否按照合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)交由托管人托管，并由托管人對投資活動進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤s定私募投資基金不進(jìn)行托管的，是否在合同中明確保障私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

(3)是否采取措施對基金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理；是否存在到期無法償付等流動性風(fēng)險(xiǎn)；對沖基金和并購基金管理人的杠桿運(yùn)用是否合理。

(4)信息系統(tǒng)運(yùn)營是否安全可靠；是否實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、投資交易權(quán)限、資金流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵事項(xiàng)的前端控制與實(shí)時(shí)監(jiān)控。

(5)是否妥善保存私募投資基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料。

5、合規(guī)管理

(1)是否存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為；是否存在費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁行為，將不應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用轉(zhuǎn)移給基金；投資活動是否符合合同約定。

(2)管理人及從業(yè)人員是否存在泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

(3)管理人及從業(yè)人員有無從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動。

(4)有無從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動，是否建立相關(guān)防范制度及機(jī)制，并有效執(zhí)行。

(5)是否存在不同基金間的非公平交易行為，在不同的基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；交易價(jià)格是否嚴(yán)重偏離市場公允價(jià)格，損害投資者利益；是否以不正當(dāng)利益為目的，使用基金資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。

(6)是否存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反證券賬戶實(shí)名制要求的情況；登記備案信息與證券期貨市場申請開戶信息是否一致。

(7)是否按照合同約定，向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等信息。

(8)私募證券投資基金管理人從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格；其他私募基金管理人高級管理人員資格是否符合相關(guān)自律要求。

(9)如屬于享受國家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，投資范圍是否符合國家相關(guān)規(guī)定。

6、利益沖突

(1)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防范機(jī)制，執(zhí)行是否有效。

(2)是否將管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動。

(3)是否按照合同約定，向投資者披露可能存在利益沖突的情況，以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。如關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等方面的情況。

(4)管理人及其從業(yè)人員是否利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。是否違背風(fēng)險(xiǎn)收益相匹配原則，利用分級產(chǎn)品向特定一個(gè)或多個(gè)劣后級投資者輸送利益。

(5)私募證券投資基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防范制度及機(jī)制，并定期對員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查。重點(diǎn)關(guān)注：是否對員工及其親屬申報(bào)的證券賬戶及證券交易行為進(jìn)行核對、審查；是否對員工的投資交易權(quán)限及進(jìn)出關(guān)鍵場所權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格授權(quán)管理；是否對員工的通訊行為、軟硬件設(shè)備進(jìn)行有效管理；是否對研報(bào)及重大投資決策進(jìn)行有效保密管理；是否定期進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察稽核。

7、其他

注冊地與經(jīng)營地是否一致。

是否對基金銷售機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、登記核算機(jī)構(gòu)等外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，并進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督；是否簽訂書面外包協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。

第二部分，“填空題”：

私募基金產(chǎn)品信息表，包括：

基金名稱、組織形式、基金類型、成立日期、終止日期、認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、募資渠道、代銷機(jī)構(gòu)、投資者情況、托管情況、分級情況...分級杠桿比例（分級杠桿比例=（優(yōu)先級+劣后級）/劣后級）

第三部分，“作文題”：

XX私募機(jī)構(gòu)自查工作報(bào)告

（模板）

一、機(jī)構(gòu)基本情況

（一）機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)及人員整體情況

（二）公司股東及關(guān)聯(lián)方情況

（三）高級管理人員及分工情況

（四）私募基金業(yè)務(wù)開展情況

（五）風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理情況

（六）業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)狀況評估

（七）其他情況

二、自查開展情況

（一）自查工作的組織

（二）自查工作的執(zhí)行情況

三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改計(jì)劃

四、意見和建議

私募基金備案需要哪些材料

私募基金管理人備案初次登記材料清單

（一）常規(guī)格式文件

1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）

2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）

（以上兩項(xiàng)文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載）

（二）管理人信息

1、機(jī)構(gòu)基本資料：

1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書 （若是）；

2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議；

3）組織機(jī)構(gòu)代碼證；

4）稅務(wù)登記證；

5）營業(yè)執(zhí)照；

6）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實(shí)際控制人資料：

1）自然人：

身份證，學(xué)歷\\學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

2）法人及其他組織：

營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠信情況

4、財(cái)務(wù)信息：

1）上一年審計(jì)報(bào)告（若有）

2）會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照

（三）股東/合伙人信息

1、自然人：

1）身份證，學(xué)歷\\學(xué)位證書證明文件；

2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織：

1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；

2）與管理人之間的控制關(guān)系圖

（四）主要人員信息

主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理：

1）身份證；

2）學(xué)歷證；

3）個(gè)人簡歷；

4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時(shí)間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

（五）法律意見書

由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具