私募基金合格投資者核查方法
私募基金合格投資者核查方法是穿透核查。
1.只對(duì)依據(jù)法律規(guī)定登記為非法人形式的單位投資者穿透核查最終投資人是否為合格投資者,此類情形不包括公司以及其他登記證明顯示為獨(dú)立法人的單位;
2.穿透核查是指全面考察直接投資人的最終出資人,一直窮盡到最終出資人為自然人、公司等法人或前述第1、2和4類特殊合格投資者時(shí)為止。而合并計(jì)算人數(shù)是指,在穿透過(guò)程中,將每個(gè)層級(jí)的人數(shù)相加計(jì)算。
3.已備案的合伙型和契約型基金是否還需要穿透和合并計(jì)算;
4.管理人對(duì)基金進(jìn)行投資情形下的穿透規(guī)則:如基金管理人參與基金,且管理人為合伙企業(yè)(含有限合伙和普通合伙)的,則須穿透核查并合并計(jì)算;但如管理人為有限公司或股份公司的,則對(duì)基金管理人不穿透核查。
私募基金合格投資者要求是什么
私募基金合格投資者要求是:
1.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;
2.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元;
3.單位投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。其中,金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
私募基金投資收益方式包括哪些
私募基金投資收益方式包括:
1.紅利:是基金因購(gòu)買(mǎi)公司股票而享有對(duì)該公司凈利潤(rùn)分配的所得。
2.股息:是指基金因購(gòu)買(mǎi)公司的優(yōu)先股權(quán)而享有對(duì)該公司凈利潤(rùn)分配的所得。股息通常是按一定的比例事先規(guī)定的,這是股息與紅利的主要區(qū)別。
3.債券利息:是指基金資產(chǎn)因投資于不同種類的債券而定期取得的利息。
4.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià):是指基金資產(chǎn)投資于證券而形成的價(jià)差收益,通常也稱資本利得。
5.存款利息:指基金資產(chǎn)的銀行存款利息收入。這部分收益僅占基金收益很小的一個(gè)組成部分。
私募基金需要通過(guò)證監(jiān)會(huì)嗎
獲得私募基金管理人牌照的私募基金的項(xiàng)目都需要向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查,依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。
私募基金是如何分紅的
目前私募基金分紅形式主要有兩種,一是拆分,二是分紅。對(duì)于分紅,投資者一般可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資。但是,不管基金以何種方式進(jìn)行分紅,投資者的基金資產(chǎn)總價(jià)值并沒(méi)有增加或減少,而只是以基金份額、現(xiàn)金增多的形式呈現(xiàn),這一點(diǎn)和公募基金類似。
并且陽(yáng)光私募基金是否分紅,是由信托公司和私募基金管理公司進(jìn)行商定,投資者沒(méi)有參與決策的權(quán)利。公募基金的投資者可以自由選擇現(xiàn)金分紅或份額再投資。大部分的陽(yáng)光私募基金會(huì)在信托合同中明確分紅的方式只有份額再投資一種。
對(duì)投資者來(lái)說(shuō),基金分紅雖然是真金白銀,但不過(guò)是基金凈值增長(zhǎng)的兌現(xiàn)而已,基金分紅后的賺錢(qián)能力只取決于此后市場(chǎng)的變化和基金經(jīng)理的管理能力,和分紅本身無(wú)關(guān)?;鸱旨t有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種方式,所以,基金啟動(dòng)全面分紅,實(shí)際上是為投資者提供了再選擇的機(jī)會(huì),持有人應(yīng)合理客觀地及時(shí)調(diào)整分紅方式。選擇適合自己的分紅方式,既要視市場(chǎng)環(huán)境而定,也要符合投資者自身心理預(yù)期,同時(shí)還要考慮基金管理人的投資水平和對(duì)客戶利益負(fù)責(zé)任的態(tài)度。