基金托管人代表投資者與基金管理人簽訂信托契約、保管基金資產(chǎn)并負(fù)責(zé)監(jiān)督基金經(jīng)理人對基金資產(chǎn)的運作。托管人在監(jiān)督基金運作的同時，其本身還應(yīng)受到監(jiān)督。下面就一起來看看基金監(jiān)管是什么意思吧。

基金監(jiān)管是什么意思

基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為實行的監(jiān)督與經(jīng)營管理。

基金監(jiān)管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具備重大意義，是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。

私募基金的監(jiān)管措施

(一)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定，采取7項有關(guān)措施：

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

(二)中國證監(jiān)會將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實施行政處罰。

監(jiān)督管理

1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

2、中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。

3、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

法律責(zé)任

1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

2、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。

3、私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。